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Banca en Línea

Programa Financiero Antilavado de Dinero (AML) y Contra el Financiamiento del Terrorismo (CTF) de Cathay Bank

 Es la intención y política de Cathay Bank cumplir con toda las reglas y regulaciones del Bank Secrecy Act (BSA), el Anti Money Laundering Act, el USA PATRIOT Act y todas las regulaciones del Treasury Department y Internal Revenue Service. Cathay Bank no hace negocios con bancos extranjeros que no tienen presencia física en ningún país. Para poder cumplir su responsabilidades bajo las leyes y regulaciones mencionadas anteriormente Cathay Bank ha nombrado a un oficial de cumplimiento aprobado por el cuerpo directivo y ha implementado un programa escrito antilavado de dinero y contra terrorismo y ha puesto en marcha un programa de prevención.

El programa AML/CTF de empresa Cathay Bank consta de las políticas, procedimientos, controles internos y sistemas que están diseñados para detectar y prevenir el lavado de dinero y otras actividades sospechosas y para asegurar el establecimiento de procesos adecuados para reportar a AML/CTF y OFAC y para la conservación de archivos. Como parte del programa, un programa de identificación del cliente ha sido establecido cuando nuevos clientes sean identificados previamente al establecimiento de la relación de cuenta. El comportamiento de la transacción y las relaciones de cuentas son monitoreadas para detectar irregularidades, actividades sospechosas o ilegales y son reportadas de acuerdo con las agencias reguladoras. El programa también requiere un constante entrenamiento a los empleados y una auditoría independiente anual. 

Cuestionario AML de Cathay Bank

Cathay Bank también ha preparado un cuestionario AML, basado en el cuestionario almanaque AML de la publicación Wolfsberg’s, para uso de cualquier institución financiera que requiera información más detallada acerca del cumplimiento con el programa de Cathay Bank. Por favor haga clic a continuación para ver o imprimir el Cuestionario.

PDF icon Cuestionario (PDF, en Inglés)

 

 

Certificación de Patriot Act.

Cathay Bank ha preparado una certificación global para uso de cualquier institución financiera que requiera una certificación de Patriot Act (PAC) para una entidad extranjera de Cathay Bank. Por favor haga clic en la dirección abajo para ver o imprimir una certificación de Patriot Act.

PDF icon Certificación (PDF, en Inglés)  

 

 

¿Tiene preguntas?

Si el tipo de negocio de Cathay Bank que mantiene una cuenta correspondiente con su institución no está enlistada en nuestro PAC o si usted tiene preguntas referentes a cualquiera de la información AML descrita anteriormente, por favor contacte a Marisa_Derojas@Cathaybank.com.

 

 

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