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国泰银行全球企业范围反洗黑钱(AML) 及反恐融资(CTF) 方案

国泰银行全球企业范围反洗黑钱(AML) 及反恐融资(CTF) 方案 国泰银行坚决遵守执行由美国财政部和国税局颁布的所有法规条例﹐ 包括银行保密法案(BSA)﹐反洗黑钱法案(AML) 以及爱国者法案。本银行不会与外资空壳银行有任何形式的商业来往。为了有效地履行上述所有法律规章赋于的责任﹐经国泰银行董事会审批后﹐本行已经委任了一位条例执行专员负责BSA/AML 及OFAC 等条例的执行﹐协调和跟进﹔同时﹐我们撰写了一套预防计划以协助执行反洗黑钱反恐融资方案。

国泰银行全球企业范围反洗黑钱反恐融资方案由一系列健全的方针策略﹐程序步骤﹐内部监控和操作系统组成。整个方案的设计既能够帮助我们监察以及防止任何可疑的金融活动﹐例如清洗黑钱等﹐ 能确立所有相关记录的保存程序。作为整个方案的一部份﹐国泰银行已经建立了客户识别程序(CIP)﹐在和客人建立正常业务关系之前﹐该系统会帮助我们确定客人的身份。只要有任何不寻常的、可疑的、甚至是违法的行为发生﹐国泰银行会向有关执法机构通报。同时﹐我们向员工定期安排复习进修培训﹔而本银行亦会对该方案实施年度独立审查测验。

 

国 泰 银 行 反 洗 钱 (AML) 问 卷

国泰银行以Wolfsberg 出版的银行年鉴中的Almanac AML 调查问卷作样本﹐为大家准备了一份AML 问卷以供参考。如果任何金融机构需要更多关于本银行执行反洗黑钱反恐融资方案的资料﹐请点击以下按键﹐查阅或列印相关文件。

PDF icon 问卷 (PDF)

 

 

爱国者法案证书(Patriot Act Certification)

国泰银行已准备一份国际认可的爱国者法案证书(PAC) 以供任何金融机构索取及使用。请点击以下链接查看/列印相关文件。

PDF icon 证书 (PDF)

 

 

如 有 问 题

如果阁下的公司或机构持有国泰银行商业代理账户而该账户没有列在我们的爱国者法案证书(PAC) 上﹐或如果您有更多关于本银行执行反洗黑钱及反恐融资方案的问题﹐请联络 Marisa.Derojas@Cathaybank.com.

 

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1-800-9CATHAY

(1-800-922-8429)

客户服务:周一至周五美国西岸时间上午六时至晚上七时三十分。

国泰银行一线通」提供24小时帐户查询服务。

身在香港的美国客户可致电免费号码3710-1400直接联络美国客户服务中心。

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